Conformité bancaire Mixte : présentiel / à distance

Dernière mise à jour : 13/08/2024

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Présentation

La conformité des établissements financiers aussi appelée compliance ou déontologie est un ensemble de règles qui font assurent qu'une institution agit de manière responsable face à ses clients, à ses partenaires et de manière générale est un partenaire sûr dans l'ensemble économique.

Les règles liées à la protection du client, intégrité des marchés et à la sécurité financière sont nouvelles et continuent à évoluer, leur bonne compréhension est toutefois indispensable pour tourner les contraintes en avantage compétitif ou éviter des sanctions désormais très lourdes.

Objectifs

  • Comprendre l'importance de la conformité dans le contexte d'un établissement financier
  • Comprendre les préoccupations des régulateurs, les trois principaux domaines de la conformité
  • Maitriser les aspects opérationnels des bonnes pratiques exigées et comprendre les sources accessoires de la réglementation

Programme

Qu'est que ce que la conformité bancaire ?

 

Organisation de la conformité bancaire

  • Les régulateurs
  • Principales sources de la réglementation
  • L'organisation interne de la conformité
  • Connaître les normes à respecter dans un établissement

 

Les grands domaines : objectifs, techniques et outils (liste pouvant évoluer en fonction des nouvelles réglementations en banque)

  • Les clients
  • Connaissance des clients (obligations de KYC)
  • Classification des clients
  • Qualification des connaissances des clients
  • La LCB/FT, une vigilance en continu (de l'entrée en relation au suivi de la relation d'affaires)
  • Les nouvelles obligations liées au RGPD
  • Les marchés
  • Abus de marché
  • Les flux
  • Sanctions, gels d'avoirs, embargos
  • Les différentes techniques de filtrage
  • Les opérations
  • Conflits d'intérêt
  • Organisation du secret professionnel
  • Les investisseurs
  • Information aux investisseurs
  • Les employés

 

Au-delà de la conformité au sein des banques

  • Connaissance de ses employés (obligations de KYC)
  • Formation des employés
  • Conformité vs domaines connexes
  • Lutte contre la fraude
  • Risque opérationnel
  • Contrôle interne

Public visé

  • Membres de équipes projet liés à la transformation des process bancaires
  • Personnes assurant des tâches liées à la conformité désireuses d'en comprendre la logique et les exigences
  • Intervenant dans les services Opérations des établissements financiers

Prérequis

  • Avoir des connaissances de base sur les activités bancaires : marchés, financement ou transactions
  • Intérêt à comprendre les grandes fonctions de la conformité dans le contexte des établissements financiers

Modalités pédagogiques

Docaposte Institute propose plusieurs dispositifs pédagogiques adaptés aux stagiaires :

  • Formation en présentiel
    • En groupe (inter-entreprises ou intra-entreprise)
    • En individuel (monitorat)
    • En journée ou en cours du soir (sur demande spécifique)
  • Formation en distanciel
    • Distanciel synchrone
    • Distanciel asynchrone

Moyens et supports pédagogiques

  • Apports des connaissances communes.
  • Mises en situation sur le thème de la formation et des cas concrets.
  • Méthodologie d'apprentissage attractive, interactive et participative.
  • Equilibre théorie / pratique : 60 % / 40 %.
  • Supports de cours fournis au format papier et/ou numérique.
  • Ressources documentaires en ligne et références mises à disposition par le formateur.
  • Pour les formations en présentiel dans les locaux mis à disposition, les apprenants sont accueillis dans une salle de cours équipée d'un réseau Wi-Fi, d'un tableau blanc ou paperboard. Un ordinateur avec les logiciels appropriés est mis à disposition (le cas échéant).

Modalités d'évaluation et de suivi

En amont de la formation

  • Recueil des besoins des apprenants afin de disposer des informations essentielles au bon déroulé de la formation (profil, niveau, attentes particulières...).
  • Auto-positionnement des apprenants afin de mesurer le niveau de départ.

 

Tout au long de la formation

  • Évaluation continue des acquis avec des questions orales, des exercices, des QCM, des cas pratiques ou mises en situation...

 

A la fin de la formation

  • Auto-positionnement des apprenants afin de mesurer l'acquisition des compétences.
  • Evaluation par le formateur des compétences acquises par les apprenants.
  • Questionnaire de satisfaction à chaud afin de recueillir la satisfaction des apprenants à l'issue de la formation.
  • Questionnaire de satisfaction à froid afin d'évaluer les apports ancrés de la formation et leurs mises en application au quotidien.

Accessibilité

Nos formations peuvent être adaptées à certaines conditions de handicap. Nous contacter pour toute information et demande spécifique.

Accessibilité à nos formations

Si vous êtes en situation de handicap, contactez-nous avant le début de votre formation pour que nous puissions vous orienter efficacement et vous accueillir dans les meilleures conditions.

Inscription possible jusqu'à 10 jours avant le démarrage de la formation

Prochaines Sessions

  • Désolé, cette formation n'est pas programmée pour le moment.

    Si vous êtes responsable formation, vous pouvez faire une requête pour l'organiser en INTRA dans votre entreprise.

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